對(duì)美日荷聯(lián)手的分析及思考

| 埋頭趕路，背水一戰(zhàn)?????

1月27日，外媒稱荷蘭、日本與美國達(dá)成對(duì)中國禁售部分DUV的協(xié)議。西方媒體稱此協(xié)議為拜登制裁中國取得的里程碑式勝利。盡管具體制裁細(xì)節(jié)還沒有公開，但據(jù)芯謀研究前期了解，制裁細(xì)節(jié)大概率如下：一強(qiáng)化甚至立法禁售EUV光刻機(jī)；二在DUV的禁售上，可能最新一代或者在研的先進(jìn)DUV光刻機(jī)禁售，普通DUV大概率不在禁售名單。這次制裁對(duì)產(chǎn)業(yè)有哪些影響，芯謀研究的思考如下：

影響

第一，此次制裁是西方對(duì)中國先進(jìn)芯片限制的查缺補(bǔ)漏，最終形成了事實(shí)上的完整閉環(huán)。西方在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)處于主導(dǎo)地位，而美國掌控著西方，盡管其他西方國家心有不甘，但美國對(duì)保持科技優(yōu)勢(shì)的態(tài)度堅(jiān)決、霸道，在其壓力之下其他西方國家不得不跟隨美國。要明確認(rèn)識(shí)到，西方在制裁中國的方法和范圍有分歧，但對(duì)限制中國獲得先進(jìn)技術(shù)沒有分歧，中國產(chǎn)業(yè)要對(duì)西方的封鎖要有充分的心理準(zhǔn)備。但總體而言，對(duì)于這項(xiàng)制裁，在中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)各方的意料之中，早有心理準(zhǔn)備。

第二，這項(xiàng)制裁影響不可謂不嚴(yán)重，但不是至暗時(shí)刻，更不是天要塌下來了。中國先進(jìn)工藝節(jié)點(diǎn)早已被限。芯片制造環(huán)節(jié)眾多，缺一不可，除了光刻機(jī)之外，別的設(shè)備和技術(shù)已經(jīng)受到限制。只是光刻機(jī)名氣太大，太過光鮮，成了先進(jìn)芯片制造設(shè)備的代名詞。姑且不論日本和歐洲的設(shè)備，美國設(shè)備占比就在30%左右，譬如外延設(shè)備、刻蝕設(shè)備、薄膜設(shè)備等。美國之前的制裁就讓中國先進(jìn)芯片制造比較艱難?，F(xiàn)在日本和荷蘭的加入，只是讓限制加碼。所以此次制裁的溢出效應(yīng)沒那么明顯，并非有些媒體所謂的至暗時(shí)刻，過度悲觀沒有必要。

第三，此次制裁可以說是先進(jìn)芯片制造受限的最后一只靴子落地，固然對(duì)產(chǎn)業(yè)有不利影響，但更能激發(fā)產(chǎn)業(yè)自立自強(qiáng)的決心。讓產(chǎn)業(yè)更加認(rèn)清現(xiàn)實(shí)，放棄幻想，從浮躁回歸務(wù)實(shí)，踏踏實(shí)實(shí)做好研發(fā)，解決好高水平的自立自強(qiáng)。當(dāng)然半導(dǎo)體自立自強(qiáng)需要時(shí)間，過程也充滿艱辛與波折，不可能一帆風(fēng)順，一蹴而就。芯片制造是一場(chǎng)沒有終點(diǎn)的馬拉松，只有低調(diào)務(wù)實(shí)地埋頭趕路。正如ASML的CEO所言，中國光刻機(jī)制造需要時(shí)間，“但最終他們會(huì)到達(dá)那里?！?/p>

第四，此次光刻機(jī)的圍追堵截，如ASML的CEO所言，將激發(fā)中國徹底實(shí)現(xiàn)光刻機(jī)自立自強(qiáng)的決心。當(dāng)沒有選擇的時(shí)候，人的決心才最為堅(jiān)決，此時(shí)中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)沒有退路，只有背水一戰(zhàn)。當(dāng)然中國制造出先進(jìn)光刻機(jī)需要較長時(shí)間，目前光刻機(jī)攻堅(jiān)也有其難點(diǎn)。戰(zhàn)略上，國際合作環(huán)境更為嚴(yán)峻，國際合作變難。以ASML的光刻機(jī)為例，一臺(tái)EUV光刻機(jī)大概有10萬多個(gè)零部件，而這些零部件的供應(yīng)商則來自于全球超過5000家企業(yè)，來自幾十個(gè)國家，可以說光刻機(jī)是一個(gè)國際合作的成果。但在目前的制裁之下，中國光刻機(jī)的制造很難獲得外部助力。戰(zhàn)術(shù)上，光刻機(jī)的制造工藝非常復(fù)雜，從光源、鏡頭和工作臺(tái)等都有著極其嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，光刻機(jī)制造需要運(yùn)用到光學(xué)、數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、力學(xué)、材料、精密儀器、機(jī)械、自動(dòng)化、軟件識(shí)別等多學(xué)科技術(shù)的配合。這里需要的環(huán)節(jié)很多，中國單獨(dú)來做，需要克服的難關(guān)很多。

光刻機(jī)的制造不僅僅是光刻機(jī)制造商的事，還與芯片制造公司有著緊密的關(guān)聯(lián)，在這個(gè)過程中，需要客戶深度參與，共同研發(fā)，而大陸光刻機(jī)制造的主要相關(guān)方對(duì)光刻機(jī)攻關(guān)的引領(lǐng)作用和參與程度有待提高。光刻機(jī)的認(rèn)知度很高，光刻機(jī)難度大眾所周知。但芯片制造設(shè)備除了光刻機(jī)還有很多難關(guān)要過，不能以為解決了DUV、EUV就能解決了卡脖子問題。

集成電路制造是一個(gè)宏大的工程，集成電路的“集成”二字，也可以解讀為集產(chǎn)業(yè)之大成、集國家實(shí)力之大成。這些年產(chǎn)業(yè)取得很大進(jìn)步，但要清醒地認(rèn)識(shí)到整個(gè)產(chǎn)業(yè)的難度，光刻機(jī)之外需要補(bǔ)的課也有很多，所有領(lǐng)域都需要提升。就必須考慮有限的資源如何發(fā)揮最佳效果，這時(shí)就要有方法論：如果中國半導(dǎo)體長板很多短板很少，只要補(bǔ)強(qiáng)短板就能大功告成。但如目前形勢(shì)，短板很多，不是補(bǔ)一兩個(gè)短板就能解決問題。

是否考慮在補(bǔ)短板的同時(shí)也要強(qiáng)長板，培育勝利之師，總結(jié)成功經(jīng)驗(yàn)，以點(diǎn)帶線，以線連面，才能從一個(gè)成功走向另一個(gè)成功。否則遍地開花，到處撒胡椒面，分散資源其實(shí)就是浪費(fèi)資源，最終煮成一鍋夾生飯。

在艱難環(huán)境下生產(chǎn)先進(jìn)光刻機(jī)需要大智慧，大思路，大戰(zhàn)略，更需要踏實(shí)、專業(yè)、務(wù)實(shí)。

思考

美日荷達(dá)成協(xié)議之后，日本政界有人認(rèn)為，中國“100%一定會(huì)報(bào)復(fù)日本，日本企業(yè)應(yīng)該到其他市場(chǎng)尋找機(jī)會(huì)?！辈还苋毡菊驼鎸?shí)意圖為何，中國產(chǎn)業(yè)一定不能掉入陷阱。必要的反擊一定要有，但西方制裁中國，并不意味著中國要斷絕與全球市場(chǎng)的聯(lián)系。越在這種時(shí)刻，中國越不能負(fù)氣式地與國際產(chǎn)業(yè)鏈“切割”，為美國孤立中國火上添油，讓美國與其他國家達(dá)成更嚴(yán)密的同盟。

這個(gè)時(shí)候中國產(chǎn)業(yè)反而要加強(qiáng)與全球供應(yīng)鏈的合作。即便最先進(jìn)的DUV不賣給中國，但成熟技術(shù)依然需要荷蘭和日本的繼續(xù)支持，它們也有這個(gè)意愿。中國產(chǎn)業(yè)對(duì)國際供應(yīng)鏈要釋放積極態(tài)度，尋找合作伙伴。畢竟這是荷蘭和日本是在美國壓力之下達(dá)成的協(xié)議，而西方設(shè)備企業(yè)更是按政府指令行事。目前來看，西方世界依然充滿矛盾。

日本產(chǎn)業(yè)學(xué)者認(rèn)為，受到影響最大的日本公司是東電，該公司約四分之一的銷售額依賴中國?！爸撇眯枰胶猓毡?、美國和歐洲的任何一方都不應(yīng)處于不成比例的不利地位，這關(guān)乎公平?！焙商m官員也有意見，在他們看來新的管制措施是西方國家所謂的國家安全問題，應(yīng)該由整個(gè)西方來承擔(dān)后果。國際合作一直是中國技術(shù)進(jìn)步的重要?jiǎng)恿?，如果大門沒有完全關(guān)上，就要盡全力去爭(zhēng)取。既然中國與西方企業(yè)合作的機(jī)會(huì)依然存在，中國就要更加珍惜外企與中國合作的機(jī)會(huì)。每個(gè)國際公司的預(yù)算都是有限的，外資來華增資建廠的機(jī)會(huì)要牢牢把握。

中國應(yīng)該對(duì)半導(dǎo)體國際產(chǎn)業(yè)鏈應(yīng)分類施策，對(duì)華態(tài)度友好的企業(yè)，尤其來華投資的工藝如果比我國大陸地區(qū)最高工藝更先進(jìn)，可以給予一定程度補(bǔ)貼，并要求它們達(dá)到一定的“含中率”，讓其帶動(dòng)我國本土供應(yīng)鏈發(fā)展。對(duì)違背全球化的舉措，必要的反制一定要有。對(duì)華態(tài)度惡劣的企業(yè)，要給于懲罰。但應(yīng)對(duì)措施不要流于情緒化、民粹化，要因循國際慣例，依照法律出臺(tái)處罰措施，堅(jiān)決制定反向制裁的手段。

結(jié)語

不能讓情緒沖昏頭腦，說到底光刻機(jī)受限是去中國化最激烈的形式，是中美對(duì)全球產(chǎn)業(yè)鏈的爭(zhēng)奪戰(zhàn)，中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)應(yīng)該做的是針鋒相對(duì)地反去中國化，這是目前階段的首要任務(wù)。所以在堅(jiān)定自立自強(qiáng)信心的同時(shí)，要盡可能與國際供應(yīng)鏈合作。要展現(xiàn)最大誠意，聽取國際國內(nèi)企業(yè)的訴求，設(shè)身處地為企業(yè)發(fā)展考慮，創(chuàng)造更公平，更開放，更具競(jìng)爭(zhēng)力的營商環(huán)境。讓那些愿意與中國合作，共創(chuàng)繁榮的國際企業(yè)看到中國創(chuàng)造開放、公平、共贏的營商環(huán)境的意愿和努力。中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)要認(rèn)清現(xiàn)實(shí)，要有斗爭(zhēng)智慧。他強(qiáng)任他強(qiáng)，清風(fēng)拂山崗，以合作對(duì)抗封鎖才是最優(yōu)選擇。